一、引言
研究與開發(fā)（R&D）是技術(shù)形成的重要來源，而技術(shù)又是形成創(chuàng)新的重要支持力量，是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的一個(gè)重要決定因素。要促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，就應(yīng)該深入分析推動(dòng)（或阻礙）R&D投資的各種因素。從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來看，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的R&D強(qiáng)度也不同，本文就從這一角度探討市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)R&D投資的影響。
二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與R&D投資關(guān)系的爭(zhēng)論
哪種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于R&D投資呢？長(zhǎng)期以來，存在著兩種針鋒相對(duì)的觀點(diǎn)。其中之一是認(rèn)為在壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中R&D投資更多。比較具有代表性的觀點(diǎn)是熊彼特（1950）提出的，他從企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的角度進(jìn)行了闡述，認(rèn)為之所以壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)增強(qiáng)R&D投資，是因?yàn)榫哂袎艛鄤?shì)力的企業(yè)維持其壟斷力量需要進(jìn)行不斷創(chuàng)新。加爾布雷斯（1952）對(duì)熊彼特的觀點(diǎn)作了重要的補(bǔ)充，他從企業(yè)創(chuàng)新能力的角度進(jìn)行了進(jìn)一步分析，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的過程中需要投入大量的人力、物力、財(cái)力，而相關(guān)的資金和資源投入量之大不是一般企業(yè)可以承擔(dān)的，只有具有相當(dāng)壟斷力量的大型企業(yè)才具備這樣的條件；另一方面，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，需要同時(shí)開發(fā)多個(gè)互不相關(guān)的項(xiàng)目，一般也只有壟斷的大企業(yè)才有能力實(shí)行。
與此相反，阿羅等人卻認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于R&D投資。阿羅（1962）指出，壟斷企業(yè)因?yàn)榫哂惺袌?chǎng)勢(shì)力，往往能夠獲得很高的壟斷利潤(rùn)，因此其進(jìn)行R&D投資和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的愿望并不強(qiáng)烈。而在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)隨時(shí)面臨著被超過的競(jìng)爭(zhēng)壓力，這更能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Audretsch （1995）的研究在一定程度上支持了阿羅的觀點(diǎn)，他發(fā)現(xiàn)在某些特定的產(chǎn)業(yè)，R&D投資和重大的技術(shù)創(chuàng)新都?xì)w功于小企業(yè)，不過就整體而言，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn)更為突出。這與Sheperd （1967）和Scherer （1990）等人的經(jīng)驗(yàn)研究是一致的，即總體上看，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)投資關(guān)系并不十分明確。
三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷市場(chǎng)中的R&D投資
創(chuàng)新能夠降低成本，首先進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)往往采取降價(jià)來對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是降價(jià)策略能夠成功是需要條件的，即這種技術(shù)創(chuàng)新沒有被模仿，在技術(shù)上企業(yè)實(shí)際上是個(gè)壟斷者。也就是說，如果技術(shù)得到有效保護(hù)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后可以取得技術(shù)上的壟斷地位，獲得較高的壟斷利潤(rùn)，并能夠維持其壟斷地位，那么企業(yè)就會(huì)有充分的動(dòng)力進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。相反，如果技術(shù)得不到有效保護(hù)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收益不大，反而面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)，研究開發(fā)的內(nèi)在動(dòng)力就會(huì)不足。從這個(gè)意義上說，在某種程度上前文所述兩種觀點(diǎn)是相一致的。熊彼特也曾提出，最優(yōu)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)實(shí)際上是涉及一定程度競(jìng)爭(zhēng)的壟斷形式。事實(shí)上，完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷幾乎是不存在的，更多的是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。此外，壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷市場(chǎng)不僅具有充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而且能夠提供較強(qiáng)的利潤(rùn)激勵(lì)?？紤]到技術(shù)創(chuàng)新不僅是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，而且也是利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，因此壟斷競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D投資和創(chuàng)新投入。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與R&D投資
除市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外，企業(yè)能夠進(jìn)行技術(shù)壟斷的另一途徑就是獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在阿羅和熊彼特的論述中，他們都沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的因素考慮進(jìn)來。實(shí)際上，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為完善的制度框架下，政府承擔(dān)起保護(hù)技術(shù)開發(fā)者利益、監(jiān)督盜用行為的成本，技術(shù)被復(fù)制或被模仿的風(fēng)險(xiǎn)大大降低，即使沒有壟斷勢(shì)力的小企業(yè)也能夠保證其研發(fā)的新技術(shù)具有排他性。在這種情況下，不考慮企業(yè)研發(fā)資金可獲得性（假設(shè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的小企業(yè)總能獲得風(fēng)險(xiǎn)投資），企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力就與R&D投入強(qiáng)度無關(guān)。但是如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善，由國(guó)家承擔(dān)的成本轉(zhuǎn)嫁給了企業(yè)，對(duì)沒有市場(chǎng)勢(shì)力的小企業(yè)是十分不利的。此時(shí)，企業(yè)只有擁有一定的市場(chǎng)勢(shì)力，才能自行對(duì)新技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，從而導(dǎo)致市場(chǎng)勢(shì)力與研發(fā)強(qiáng)度的正相關(guān)。
